Credit Suisse federal savcılara zengin Amerikalıların servetlerini vergi tahsildarlarından saklamalarına yardım etmeyi bırakacağına dair söz verdikten yedi yıl sonra, bir muhbir, İsviçre bankasının yeni bir bankayla karşılaşma olasılığını artırarak tam da bunu yapmaya devam ettiğini iddia ediyor. soruşturma ve ağır mali cezalar.
Geçen hafta Adalet Bakanlığı ve İç Gelir İdaresi’ne gönderilen belgelerde ortaya konan iddialar, bankanın savcılara bu hesapları kapatacağına söz verdikten çok sonra da müşterileri için varlıklarını saklamaya devam ettiğini söyleyen eski bir Credit Suisse çalışanı tarafından yapıldı. , The New York Times tarafından elde edilen belgelerin kopyalarına göre.
Kimliği bilinmeyen muhbir, aynı zamanda Credit Suisse’in, İsviçre bankalarının Amerikalıların hükümeti dolandırmasına nasıl yardımcı olduğuna dair yıllarca süren soruşturmaları sırasında federal savcılara, İç Gelir Servisi’ne ve Kongre üyelerine yalan söylediğini de iddia ediyor. Bu soruşturmalar nihayetinde Mayıs 2014’te Credit Suisse ile federal savcılar arasında bir anlaşmaya yol açtı ve burada İsviçre bankası Amerikan müşterilerinin bazılarının servetlerini offshore paravan şirketler aracılığıyla gizleyerek vergilerden kaçmalarına yardım etmekle suçlu bulundu.
Credit Suisse toplam 2 $ para cezasına çarptırıldı. 6 milyar, ancak daha da yüksek para cezalarından kaçındı çünkü Adalet Bakanlığı ve Senato paneline sadece uygulamayı durdurmakla kalmayıp aynı zamanda inatçı hesap sahiplerinin tüm hesaplarını kapatacağını söyledi. Banka ayrıca, savunma anlaşmasına göre ABD’nin başka cezai soruşturmalar yürütmesine yardım edeceğini de taahhüt etti. Credit Suisse’in suçlu iddiası ve yüksek para cezası 2014 yılında nadirdi. Yirmi yıldan fazla bir süredir ilk kez bu büyüklükte bir borç verenin bir Amerikan mahkemesinde yanlış bir şey yaptığını itiraf etmişti.
Credit Suisse muhbirini 2014’ten beri temsil eden eski bir federal savcı olan Jeffrey Neiman, müvekkilinin şu anda yeni bir yönetim olduğu için daha fazla bilgi vereceğini söyledi.
Barack Obama’nın başkan olduğu 2013 ve 2014 yıllarında Adalet Bakanlığı ile müzakerelerde, Credit Suisse iki yüksek profilli kişiyi işe aldı – Obama’nın yeniden seçim kampanyasına danışmanlık yapan lobici Broderick Johnson ve avukat Christopher A. Wray Bakanlığın ceza bölümü ve daha sonra Federal Araştırma Bürosu’nun müdürü olacaktı. Ve Bay Neiman, müvekkilinin, 2015 yılında, Credit Suisse’in yardımıyla servetini saklayan emekli bir işletme profesörünün tutuklanmasına yol açan, o sıralarda yetkililere bilgi verdiğini söylese de, Adalet Bakanlığı yetkilileri bu davayı dikkate almadı yerleşim anlaşmasını yeniden müzakere etmek için bir neden.
Ardından, yetkilileri beyaz yakalı suça öncelik vermeyen ve para cezalarında ani düşüşlere yol açan Trump yönetimi geldi.
Neiman bir röportajda, “Biden yönetimi ile, Amerika Birleşik Devletleri’ni dolandırmak için sürekli ve ciddi şekilde eylemlerde bulunan bankaların sorumlu tutulacağına dair yeni bir umut var” dedi.
3 Mart tarihli bir mektupta Bay Neiman, müvekkilinin Credit Suisse’deki yöneticilerin, kısmen hesap sahiplerinin kimliklerini gizleyerek, 2014 savunma anlaşmasına rağmen ABD merkezli müşterilerin servetlerini Amerikan vergi makamlarından korumalarına yardımcı olmaya devam ettiğini iddia ettiğini söyledi.
“Komplo, 2014 yılında Credit Suisse’in savunma anlaşması ve cezasından sonra da devam etti ve bugün de var olmaya devam edebilir,” dedi. Neiman, ajansın ihbarında çalışan bir IRS vergi analisti olan Carlos Tarrago’ya yazdığı mektupta- üfleyicinin ofisi.
Muhbirin iddialarının haklı olduğu tespit edilirse, Credit Suisse, savunma sözleşmesini ihlal ettiği için ABD hükümeti tarafından başka yaptırımlarla karşılaşabilir. Bloomberg News ilk önce ihbarcının mektubunu bildirdi.
Credit Suisse sözcüsü şunları söyledi: “2014’teki anlaşmamızın ardından, Credit Suisse ABD yetkilileriyle tam bir işbirliği yaptı ve bunu yapmaya devam edecek. ”
Bir Adalet Bakanlığı sözcüsü yorum yapmaktan kaçındı.
2007’de başka bir ihbarcıdan bilgi aldıktan sonra, ABD hükümeti, İsviçre banka hesaplarıyla vergi kaçıranları ayıklamak için iyi duyurulmuş bir kampanya başlattı. Ancak aynı zamanda zengin Amerikalıların vergi sahtekarlığı yapmalarına yardım etmekle suçlanan UBS, I.R. S. çağrısının ardından yaklaşık 4.500 ABD bağlantılı hesabın ismini vermek zorunda kalırken, Credit Suisse daha hafif indi. 2014’ün başlarında, Mayıs ayındaki savunma anlaşmasını yapmadan önce, Credit Suisse 22.000 ABD müşterisinden yalnızca 238’ine ilişkin bilgileri ifşa etmişti.
Brady Dougan, vergi soruşturmaları sırasında Credit Suisse’in genel müdürüydü. Kredi. . . Arnd Wiegmann / Reuters
O Şubat ayında, Credit Suisse’in o zamanki CEO’su Brady Dougan, bir duruşmada milletvekillerine bankanın sadece vergi kanunlarına uygun müşterilerle iş yapmak için temizlediğini söyledi.
Credit Suisse perde arkasında bir anlaşma için Adalet Bakanlığı ile aylardır görüşüyordu. Banka kendisini güçlü bir lobici olan, 2012 Obama başkanlık kampanyasının kıdemli danışmanlarından Bay Johnson ile silahlandırdı. Haberlere göre, Eylül 2013’te, Bay Johnson üst düzey departman yetkililerine, Bay Dougan’ın soruşturmayı çözüme kavuşturmak için istekli olduğunu söyleyen bir e-posta gönderdi. Sadece birkaç ay sonra, Bay Johnson, Obama Beyaz Saray ile Adalet Bakanlığı dahil olmak üzere devlet kurumları arasında bir irtibat görevlisi oldu. Bay Johnson, yorum isteyen bir e-postaya yanıt vermedi.
İsviçre bankası ayrıca, o sırada Washington’daki King & Spalding’in ortağı olan ve Adalet Bakanlığı’nın ceza dairesi başkanı olarak görev yapan ve Enron görev gücünü denetleyen Bay Wray’i de işe aldı. (Bay Wray, Credit Suisse için nihai savunma anlaşmasını müzakere ettikten üç yıl sonra F.B.’nin müdürü oldu.)
Bir soruşturmayı yürüten Michigan senatörü Carl Levin, “ABD hükümetinin, anlaşmanın bir parçası olarak, bankanın ABD’deki müşterilerinin bazılarının isimlerini gizli İsviçre banka hesaplarıyla öksürmesini neden istemediği benim için bir muamma.” offshore vergi kaçakçılığına, 2014 savunma anlaşmasından sonra söylendi.
Görüşmede, ihbarcının avukatı Bay Neiman, Temmuz 2014’te savunma anlaşması imzalandıktan sonra ve Credit Suisse son cezasını beklediği için Adalet Bakanlığı vergi dairesi yetkililerine ve federal savcılara şunları söyledi: müvekkilinin bankanın bazı ABD’li hesap sahiplerinin elinde tuttuğu parayı gizlemeye devam ettiği bilgisine sahip olduğu davası üzerinde çalışmıştı. Onlara özellikle bir isim verdi – Rochester, N.Y’de yaşayan emekli işletme profesörü Dan Horsky.
İpucu kontrol edildi. Mahkeme belgelerine göre, ertesi yıl, federal ajanlar 200 milyon dolarlık bir servet biriktiren ve bunu deniz paravan şirketleri kullanan Credit Suisse bankacılarının yardımıyla gizleyen Bay Horsky’yi tutukladı. Anlaşma, banka savunma anlaşmasını imzaladıktan sonra birkaç ay sürdü.
Adalet Bakanlığının, ya Credit Suisse’in son cezasından önce veya Bay Horsky’nin davası kamuoyuna açıldıktan sonra, muhbirin verdiği bilgilere dayanarak, mahkemeye neden bildirimde bulunmadığı ve Credit Suisse ile anlaşmasının şartlarını neden değiştirmediği açık değildir. Cezada, her iki tarafın avukatları mahkemeye anlaşmayı etkileyecek ekleyecek hiçbir bilgileri olmadığını söylediler.
2014 ve 2015 yıllarında Credit Suisse davasını olası ihlallere karşı inceleme yetkisine sahip olacak yetkililer – o zamanlar başsavcı yardımcısı olan James Cole ve Virginia’nın Doğu Bölgesi’ndeki ABD avukatı Dana Boente dahil – yorum taleplerine yanıt vermedi.
2015 yılında Bay Horsky, ABD hükümetini dolandırmaktan suçunu kabul etti ve savcılarla işbirliği yapacağını söyledi. 2017 yılında yedi ay hapis cezasına çarptırıldı. Cezasının bazı ayrıntıları mühürlendi ve federal bir yargıç, Bloomberg News’in mührünün kaldırılması talebini reddetti. Yargıç, Adalet Bakanlığı ve Bay Horsky’nin avukatlarına danıştıktan sonra talebi reddettiğini söyledi.
Bay Neiman’ın müvekkili, savcılar Credit Suisse’e daha fazla para cezası uygulamak için harekete geçerse, zengin bir şekilde ödüllendirilebilir. Bir I. R. S. kuralı uyarınca, ihbarcılar hükümetin aldığı ek paranın yüzde 30’unu alabilir. Ve, Bay Neiman, ihbarcının Bay Horsky’nin dışında daha fazla Amerikalı hesap sahibi ismine sahip olduğunu söyledi, ancak kaç tane olduğunu söylemedi.